證券代碼：600117 證券簡(jiǎn)稱：西寧特鋼 公告編號(hào)：臨2025-037
西寧特殊鋼股份有限公司
十屆十二次監(jiān)事會(huì)決議公告
本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)十屆十二次會(huì)議通知于2025年6月16日以書面（郵件）方式向各位監(jiān)事發(fā)出，會(huì)議于2025年6月26日在公司綜合樓104會(huì)議室現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)通訊方式召開。公司監(jiān)事會(huì)現(xiàn)有成員3名，出席會(huì)議的監(jiān)事3名。會(huì)議的召開符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況
本次監(jiān)事會(huì)以書面表決方式，審議通過了以下議案：
（一）審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》
公司擬向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”），根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中對(duì)上市公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的相關(guān)資格和條件的要求，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過對(duì)公司實(shí)際情況及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)自查和論證后，認(rèn)為公司符合現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的有關(guān)規(guī)定，具備向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的條件和資格。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（二）逐項(xiàng)審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案的議案》
會(huì)議同意本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。經(jīng)逐項(xiàng)表決，本議案表決結(jié)果具體如下：
1、發(fā)行股票的種類和面值
本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
2、發(fā)行方式和發(fā)行時(shí)間
本次發(fā)行采用向特定對(duì)象發(fā)行的方式，公司將在獲得上海證券交易所審核通過并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）作出同意注冊(cè)的批復(fù)后，在有效期內(nèi)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)實(shí)施。若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)此有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
3、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的發(fā)行對(duì)象為公司控股股東天津建龍鋼鐵實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天津建龍”），發(fā)行對(duì)象以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)公司本次發(fā)行的股票。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
4、定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
本次發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第十屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告日。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格為1.73元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。
若公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。具體調(diào)整方法如下：
假設(shè)調(diào)整前發(fā)行價(jià)格為P0，每股送股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)為N，每股派息/現(xiàn)金分紅為D，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為P1，則：
派息/現(xiàn)金分紅：P1=P0-D
送股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)
兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0-D)/(1+N)。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
5、發(fā)行數(shù)量
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票數(shù)量不超過578,034,682股，不超過本次發(fā)行前公司總股本的30.00%。若公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，發(fā)行數(shù)量將根據(jù)除權(quán)、除息后的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票的最終發(fā)行數(shù)量以經(jīng)上海證券交易所審核通過并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)發(fā)行的股票數(shù)量為準(zhǔn)。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
6、募集資金數(shù)量和投向
本次向特定對(duì)象發(fā)行擬募集資金總額不超過100,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額擬全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
7、限售期
天津建龍認(rèn)購(gòu)公司本次發(fā)行的股票自本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行結(jié)束之日（即本次發(fā)行的新增股票登記至天津建龍名下之日）起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（但同一實(shí)際控制人控制之下不同主體之間轉(zhuǎn)讓的除外）。法律法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。發(fā)行對(duì)象所認(rèn)購(gòu)股票因發(fā)行人分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情形所衍生取得的股票亦應(yīng)遵守上述股票鎖定安排。發(fā)行對(duì)象因本次發(fā)行所獲得的發(fā)行人股票在鎖定期屆滿后減持時(shí)，需遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
8、上市地點(diǎn)
本次向特定對(duì)象發(fā)行的A股股票將在上海證券交易所上市交易。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
9、本次發(fā)行前的滾存未分配利潤(rùn)安排
本次發(fā)行完成前公司的滾存未分配利潤(rùn)將由公司新老股東按發(fā)行后的股份比例共同享有。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
10、本次發(fā)行決議的有效期限
本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票決議的有效期為自公司股東大會(huì)審議通過相關(guān)事項(xiàng)之日起12個(gè)月。若法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票有新的規(guī)定，除涉及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)證券監(jiān)管部門最新的政策規(guī)定或市場(chǎng)條件，對(duì)本次發(fā)行方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：2票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
（三）審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司2025年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案》。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（四）審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案論證分析報(bào)告的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司2025年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票發(fā)行方案論證分析報(bào)告》。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（五）審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司2025年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（六）審議通過了《關(guān)于公司無需編制前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告的公告》（公告編號(hào)：臨2025-039）。
表決結(jié)果：3票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（七）審議通過了《關(guān)于與特定對(duì)象簽訂<附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司關(guān)于與特定對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號(hào)：臨2025-040）。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（八）審議通過了《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)、采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的公告》（公告編號(hào)：臨2025-041）。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（九）審議通過了《關(guān)于未來三年（2025-2027年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司未來三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃（2025-2027年）》。
表決結(jié)果：3票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（十）審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)控股股東免于發(fā)出要約的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)同意認(rèn)購(gòu)對(duì)象免于發(fā)出要約的公告》（公告編號(hào)：臨2025-042）。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（十一）審議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶并授權(quán)簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》
為了規(guī)范公司2025年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金的監(jiān)管和使用，公司擬設(shè)立募集資金專用賬戶，用于存放本次發(fā)行的募集資金，不得存放非募集資金或用作其它用途。
提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)并由董事會(huì)授權(quán)法定代表人或法定代表人授權(quán)人士全權(quán)辦理本次募集資金專用賬戶設(shè)立的具體事宜，包括但不限于簽署本次設(shè)立募集資金專用賬戶相關(guān)的協(xié)議及文件、確定募集資金存放金額、簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議等。
表決結(jié)果：3票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
（十二）審議通過了《關(guān)于向控股股東借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
具體內(nèi)容詳見與本決議公告同時(shí)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn) 以及《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》的《西寧特殊鋼股份有限公司關(guān)于向控股股東借款暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號(hào)：臨2025-043）。
本議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)監(jiān)事杜明先生回避表決。
表決結(jié)果：2票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)。
以上第（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）（十一）議案還需提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
特此公告。
西寧特殊鋼股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2025年6月26日
0971-5299531
0971-5299790
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